Objetivos
- Realizar un análisis de cada uno de los delitos que pueden suponer la transmisión penal a las personas jurídicas por los hechos delictivos cometidos por sus personas empleadas o directivos. Identificar las actividades donde pueden suponer un mayor riesgo, así como las consecuencias jurídicas en los casos de su comisión. Hacer un seguimiento de los controles en la prevención y detección de estos riesgos delictivos, así como las evidencias que acreditan el debido control de los mismos.
- Estudiar las dificultades prácticas que la persona encargada de Compliance Officer se encontrará en la implementación de los programas de Compliance, así como las formas adecuadas de llevarla a cabo para que resulten más eficaces legalmente para su clientela, y al mismo tiempo, la actividad de Compliance Officer se ejerza con las máximas garantías de seguridad, calidad y profesionalidad.
- Por último, se instruirá al alumnado sobre el manejo del software de gestión Complianservi penal, donde de manera intuitiva podrá llevar a cabo toda la actividad de Compliance Officer según el método guiado que esta herramienta ofrece, sirviendo para reafirmar todos los conceptos teóricos adquiridos anteriormente.
Contenidos
1 La Responsabilidad Penal De Una Persona Jurídica
- Introducción
- Requisitos para que una Persona Jurídica sea Responsable Penalmente
- Como acredita la Persona Jurídica que es Diligente
- Estudio de las Herramientas necesarias para la correcta Implantación del Compliance Penal
- Cuestionario: La Responsabilidad Penal de una Persona Jurídica
2 Delitos que generan Responsabilidad Penal para la Persona Jurídica
- Delito de Tráfico ilegal de Órganos Humanos
- Delito de Trata de Seres Humanos
- Prostitución y Corrupción de Menores
- Delito contra la Intimidad y Allanamiento Informático
- Delitos de Estafa y otros Fraudes
- Delitos de Insolvencias Punibles
- Delito de Daños Informáticos
- Delitos relativos a la Propiedad Intelectual
- Delito de Blanqueo de Capitales
- Delito de Financiación Ilegal de Partidos Políticos
- Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
- Delitos contra los Derechos de las Personas Trabajadoras y de Personas Extranjeras
- Delitos de Construcción, Edificación y Urbanización
- Delitos contra los Recursos Naturales y el Medio Ambiente
- Delito relativo a la Energía Nuclear
- Delitos de riesgo Provocados por Explosivos
- Delitos contra la Salud Pública
- Delito de Falsificación de Medios de Pago
- Delitos de Cohecho
- Delitos de Tráfico de Influencias
- Delito de Financiación del Terrorismo
- Delito de Contrabando
- Cuestionario: Delitos que generan Responsabilidad Penal para la Persona Jurídica
3 Resumen y Análisis de la Circular 12016 de la Fiscalía General del Estado
- Introducción
- Consideraciones preliminares
- El Modelo de RPPJ tras la Reforma del Art. 31 bis Cp
- Personas Jurídicas Imputables e Inimputables
- Las Personas Jurídicas Públicas exentas de Responsabilidad
- El Régimen de Exención de RPPJ
- Cuestionario: Resumen y análisis de la Circular 1-2016 de la Fiscalía General del Estado
4 Implantación práctica de los Programas de Compliance
- Introducción
- Fase de Pre implantación
- Importancia de documentar la Función de Compliance
- Priorización de los Riesgos
- Mapas de Riesgos y Debido Control
- Cuestionario: Cuestionario final